Presentazione
Il corso realizzato in un'unica sessione o articolato su più moduli illustra le finalità, il ruolo strategico ed i compiti della Compliance o Conformità, quale garante della correttezza normativa in azienda e quale presidio strategico a tutela del rischio di "non conformità" delle banche e delle finanziarie di leasing, secondo le Istruzioni di vigilanza della Banca d?Italia e le odierne best practices. Prende, anche, in considerazione in modo specifico le attività proprie della Compliance. Questa parte che eventualmente può formare oggetto di ulteriore approfondimento in appositi moduli concerne l?antiriciclaggio antifinanziamento del terrorismo, l'anti-usura, la trasparenza delle operazioni e dei servizi bancari e finanziari e la privacy..,
Destinatari
La "compliance" concerne direttamente tutto il personale dipendente di una banca o di un intermediario, gli organi gestori (amministratori e direttori), nonché i membri del collegio sindacale e del comitato di controllo costituito per la vigilanza sul rispetto dei modelli di organizzazione e controllo di cui al d. lgs. N. 231/01, oltre ai collaboratori esterni, come gli agenti in attività finanziaria ed i fornitori convenzionati, che collaborano con l'intermediario preponente. Il Corso si rivolge a costoro e, in modo specifico, agli addetti della funzione Compliance e delle funzioni di Governance, che si inquadrano nel sistema dei controlli interni (Internal Audit, Funzione Antiriciclaggio, Risk Management, Organizzazione, Pianificazione, Controllo di Gestione, Risorse Umane, ecc.), nonché della funzione Legale di banche e finanziarie. Agli iscritti verrà rilasciato un attestato di partecipazione, |
