Monitoraggio e Conformitā Agenti e Mediatori

Il Monitoraggio Agenti e Mediatori č un servizio rivolto alle Societā di Leasing che vogliono affidarsi ad un auditor terzo in grado di supportarle nel controllo della propria rete commerciale, verificandone l'osservanza della normativa in vigore e l'allineamento rispetto alle direttive fornite. Assilea Servizi supporterā le mandanti nelle attivitā di reperimento documentale e nell'accertamento del possesso, presso la rete agenti, dei requisiti previsti dalla normativa. Il Monitoraggio puō essere acquistato indipendentemente dall'adesione al Percorso di Conformitā per Agenti e Mediatori.

Per maggiori informazioni sul servizio, contattare i recapiti riportati in calce.



Percorso di Conformitā per Agenti e Mediatori


Il Percorso di Conformitā per Agenti e Mediatori ha l'obiettivo di guidare Agenti in Attivitā Finanziaria e Mediatori Creditizi verso le procedure da seguire e le normative da osservare al fine di:

  • possedere un adeguato livello di conoscenza delle normative di settore
  • operare nel rispetto degli adempimenti di legge
  • recepire, attuare e consolidare le direttive delle mandanti (se previste)

Esaminato il contesto di riferimento in cui opera l'Agente in Attivitā Finanziaria e/o il Mediatore Creditizio, Assilea Servizi dirigerā il soggetto richiedente attraverso le linee guida e le istruzioni operative per l'ottenimento, e successivo mantenimento, di un attestato di conformitā.

Il percorso, ideato e realizzato da Assilea Servizi in ambito associativo, č erogato avvalendosi di professionisti di comprovata esperienza e competenza nelle materie oggetto di audit dei processi organizzativi di banche e intermediari finanziari.

L'Agente in Attivitā Finanziaria e/o il Mediatore Creditizio che aderisce al servizio, assume lo status di Aggregato Assilea, previa verifica dei requisiti statutari; tale status permane per tutta la durata della validitā dell'attestato (annuale o biennale).



Vantaggi


Per le Societā di Leasing di:

  • dotarsi di un auditor terzo esperto in grado di verificare il rispetto, da parte della rete, della normativa e dei processi
  • integrare il programma di auditing

Per Agenti in Attivitā Finanziaria e/o Mediatori Creditizi di:

  • essere indirizzato sulle "best practices" da attuare per allineare il proprio operato alle direttive della propria mandante e alle vigenti normative di legge
  • beneficiare dello Status di Aggregato Assilea
  • ricevere gratuitamente la formazione valida ai fini dell'aggiornamento professionale OAM - 60 ore per biennio (rif. Circolare OAM 19/2014)
  • prepararsi alla visita ispettiva da parte dell'OAM



Destinatari


Societā di Leasing che iniziano ad operare con una rete agenziale o, se giā operanti con agenti, che ne richiedano un maggiore controllo.
Societā di Agenzia in Attivitā Finanziaria (persone fisiche o giuridiche) che si sottopongano di loro iniziativa ad un percorso di conformitā per testare in concreto la rispondenza della loro operativitā alle prescrizioni di legge ed alle indicazioni delle mandanti.
Societā di Mediazione Creditizia che si sottopongano di loro iniziativa ad un percorso di conformitā per testare in concreto la rispondenza della loro operativitā alle prescrizioni di legge.



Fasi


Il percorso di conseguimento dell'attestato di conformitā e il suo mantenimento prevede le seguenti fasi:

Assessment con il soggetto che richiede l'attestazione di conformitā al fine di:

  • conoscere le prassi operative
  • acquisire la documentazione in uso
  • individuare le aspettative e le richieste specifiche
  • analizzare i fabbisogni formativi

Formazione: diversificata a seconda del richiedente e rientrante negli adempimenti formativi obbligatori previsti dall'Oam.

Ispezione: in loco.

Verifica: per il mantenimento dei requisiti attraverso una visita periodica.




Per maggiori informazioni

Katia Ricci

 -  346 1092255  - 

katia.ricci@assileaservizi.it

Dimitri Verdecchia

 -  06 99703654  - 

dimitri.verdecchia@assileaservizi.it