Il Monitoraggio Agenti e Mediatori

Il Monitoraggio è un servizio rivolto alle Società di Leasing che vogliono affidarsi ad un auditor terzo in grado di supportarle nel controllo della propria rete commerciale, verificandone l’osservanza della normativa in vigore e l’allineamento rispetto alle direttive fornite. Assilea Servizi supporterà le mandanti nelle attività di reperimento documentale e nell’accertamento del possesso, presso la rete agenti, dei requisiti previsti dalla normativa. Il Monitoraggio può essere acquistato indipendentemente dall’adesione al percorso di Certificazione.

Per maggiori informazioni sul servizio, contattare i recapiti riportati in calce.



La Certificazione Agenti e Mediatori


La Certificazione Agenti e Mediatori è un percorso che prevede l’assegnazione del “Certificato Assilea”, ovvero un attestato di conformità rilasciato esclusivamente a società di agenzia in attività finanziaria e di mediazione creditizia che siano in grado di dimostrare:

  • di possedere un adeguato livello di conoscenza delle normative di settore
  • di operare nel rispetto degli adempimenti di legge
  • di recepire, attuare e consolidare le direttive delle mandanti (se richiesto)

Esaminato il contesto di riferimento in cui opera l'Agente in Attività Finanziaria e/o il Mediatore Creditizio, Assilea dirigerà il soggetto richiedente attraverso le linee guida e le istruzioni operative per l'ottenimento, e successivo mantenimento, del Certificato.

Il percorso, ideato e realizzato da Assilea Servizi in ambito associativo, è erogato avvalendosi di professionisti di comprovata esperienza e competenza nelle materie oggetto di certificazione e nelle attività di auditing dei processi organizzativi di banche e intermediari finanziari.

L’Agente in Attività Finanziaria e/o il Mediatore Creditizio che aderisce al servizio, assume lo status di Aggregato Assilea, previa verifica dei requisiti statutari; tale status permane per tutta la durata della validità del Certificato.



Vantaggi


Il percorso di assegnazione del “Certificato Assilea” offre vantaggi alle diverse parti coinvolte ed interessate, in particolare:

alla Società di Leasing di:

  • dotarsi di un auditor terzo esperto in grado di verificare il rispetto, da parte della rete, della normativa e dei processi
  • integrare il programma di auditing

all’Agente e/o Mediatore di:

  • essere indirizzato sulle "best practices" da attuare per allineare il proprio operato alle direttive della propria mandante e alle vigenti normative di legge
  • beneficiare dello Status di Aggregato Assilea
  • ricevere gratuitamente la formazione valida ai fini dell'aggiornamento professionale OAM - 60 ore per biennio (rif. Circolare OAM 19/2014)
  • prepararsi alla visita ispettiva da parte dell’OAM



Destinatari


Società di Leasing che iniziano ad operare con una rete agenziale o, se già operanti con agenti, che ne richiedano un maggiore controllo.
Società di Agenzia in Attività Finanziaria (persone fisiche o giuridiche) che si sottopongano di loro iniziativa ad un percorso di certificazione per testare in concreto la rispondenza della loro operatività alle prescrizioni di legge ed alle indicazioni delle mandanti.
Società di Mediazione Creditizia che si sottopongano di loro iniziativa ad un percorso di certificazione per testare in concreto la rispondenza della loro operatività alle prescrizioni di legge.



Fasi


Il percorso di conseguimento del Certificato e il suo mantenimento (due anni) prevede le seguenti fasi:

Assessment con il soggetto che richiede il Certificato al fine di:

  • conoscere le prassi operative
  • acquisire la documentazione in uso
  • individuare le aspettative e le richieste specifiche
  • analizzare i fabbisogni formativi

Formazione: diversificata a seconda del richiedente e rientrante negli adempimenti formativi obbligatori previsti dall’Oam.

Ispezione: in loco.

Verifica: per il mantenimento dei requisiti attraverso una visita periodica.



Per maggiori informazioni


Katia Ricci    346 1092255    katia.ricci@assileaservizi.it
Dimitri Verdecchia   06 99703654    dimitri.verdecchia@assileaservizi.it